概要：

• 为了扩大对客户国家改善治理和反腐败工作的援助，世界银行集团制订了一个新战略。2007年3月20日，董事会一致通过了这个战略。
• 世行通过以下战略和方案帮助借款国加强治理和整治腐败：即可以提高公共财政透明度 、加强税收和海关管理、改善行政管理绩效、支持法律和司法改革、战胜腐败、帮助地方和中央政府提供服务和更有效地管理经济的战略和方案。
• 2006财年（2005年7月至2006年6月），世行几乎一半的贷款业务都包括了对加强治理的支持，使全部支持达到了45亿美元，或世行当年新增贷款的19.2%。
• 世行是设计和实施治理诊断活动的牵头机构之一，它为此作出的贡献包括《经商环境》报告、投资环境调查、公共支出和财政问责制（PEFA）指标、世界银行学院（WBI）的国家治理与反腐败诊断、以及WBI的治理指标。
• 世行的机构廉洁局负责调查世行支持的项目中的舞弊和腐败指控（世行内外），并将结论提交世行的制裁委员会。
• 自2001年以来，机构机构廉洁局已经处理了2,400多个舞弊、腐败或其它不轨行为指控，公开制裁了330多个公司和个人，并将他们的名单登录在世行的网页上。

综述

世界银行改善治理和反腐败的援助旨在帮助借款国更好地为贫困人口提供基本服务，通过鼓励私人投资的方法推动增长、增加就业岗位（二者都是减轻贫困的手段）。世行还对其利益相关者负有信托责任，以确保发展资金被用于预定的目的，而不是被腐败侵蚀。

世行正在加强其已经相当重视的治理援助。2007年3月20日，世行董事会一致通过了题为《加强世界银行集团在治理和反腐败工作中的参与》的部门文件。该文件在新加坡年会上发表之后，进行了修订和改进，并纳入了通过磋商（2006年11月至2007年1月）获得的全世界3200多个利益相关者的意见，其中包括政府、公民社会、私营部门、多边和双边发展伙伴（35个发展中国家和12个捐助国）、四个全球活动、以及通过网络征集的意见。

该战略的主要内容是：

• 呼吁保持参与，即使是在治理不良的环境中；
• 不但联系政府，还要联系一系列利益相关者，其中包括非执行部门，如议会和司法机构、私营部门、公民社会和媒体；
• 加强战胜腐败的国家体制；
• 加强对世行业务中的披露、参与和第三方监控的重视；
• 用国家监督与评估和分散的治理监督补充总体指标；以及
• 协调与捐助机构和其他主体之间的行动。

通过纳入磋商意见，新战略建立了三个重要支柱：

• 通过向借款国提供的援助，建立有能力的、透明的和负责任的制度和国家体制；
• 通过评估项目上游的腐败风险、积极调查舞弊或腐败指控、加强项目的监督与监管，最大程度地减少世行资助的项目中的腐败；
• 在整治腐败的共同举措中，扩大与多边和双边发展机构、公民社会、私营部门和其它主体的合作伙伴关系。

世界银行在国家层面的举措

帮助国家加强治理是世行在许多国家的“国家援助战略”（CAS）的一个组成部分，也是某些国家（如阿尔巴尼亚、孟加拉和印度尼西亚）CAS的一个核心成分。在像非洲这样的地区，支持治理改革也是世行战略的核心内容，具体援助手段包括贷款、赠款、分析和建议工作。

世行业务中的所有项目都涉及治理与反腐败问题，其中包括公共部门改革、基础设施、卫生、采掘业、金融部门，等等。在国家层面，世行的方法是帮助国家机构提高效率，改善问责制，提高透明度。例如：

• 旨在提高公共财政管理效率和透明度的援助可以保证更负责任的决策，缩小财政管理不良和渗漏的余地；
• 旨在支持公务员的工资改革和行为规则的援助可以改善为公民提供的服务的效率，减少腐败动力；
• 旨在加强地方政府的援助可以提高它们的责任心，改善它们的问责制；
• 旨在推动法律和司法改革以及提高议会能力的援助可以加强制权力的制衡机制，改善司法服务。

2006财年，世行几乎一半的新贷款项目都包括了治理和法制成分，使支持这方面工作的全部新贷款达到了19.2%，或45亿美元。

世界银行学院（WBI）通过加强国家在所有这些部门中的能力支持世行的业务。具体来说，WBI通过支持媒体发展、议员活动、法律和司法改革、公民参与、私营部门反腐败联合行动的能力、以及青少年的带头作用来提高社会群体的问责性。

世界银行集团还通过像《经商报告》、投资环境调查、公共支出与财政问责制（PEFA）指标、以及商业环境和企业绩效调查（BEEPS）等手段，进行一系列实证诊断和评估工作。WBI的治理指标定期监控改革进展；WBI的透明度指标衡量200多个国家的经济/制度和政治透明度；WBI的媒体可持续性指标评估促进媒体发展的环境。

整治项目中的腐败

在项目层面，世行的机构廉洁局（INT，一个直接向世界银行行长负责的廉政机构）负责调查与世界银行集团业务有关的腐败指控以及可能的工作人员腐败指控，并将结论提交世行管理层采取决定。自2001年成立以来，INT已经处理了2400多个舞弊、腐败或其它不轨行为指控案件。其结果是，世行制裁了330多个公司和个人，并将有关信息公开登录在世行的网页上。在适当的情况下，INT还将结论提交给有关成员国的检查当局采取进一步的行动。目前，INT正在总结从项目设计和项目准备等上游调查中获得的经验教训。

INT还进行详细的执行检察（DIR）。后者的目的是评估世行资助的项目中的舞弊、腐败和管理不当风险。DIR之后的调查结果是，有140个公司和个人因舞弊和腐败行为而被禁止与世行发生业务来往。

2007财年，世行理事会通过了新的“自愿披露方案 ”（ VDP）的方案性成分。该方案是个旨在动员以往曾有不轨行为的企业进行反腐败合作的积极的调查工具。2007财年，INT还发表了《2005 – 2006财年世界银行集团的廉政报告》。该报告详细描述了世行采取的调查舞弊和腐败指控以及制裁不轨公司的行动。为帮助人们举报世行资助的项目中的舞弊、腐败和其它不轨行为，世行建立了各种举报渠道，其中包括一个国际热线（1-800-831-0463）。

全球伙伴

为了加强合作、采取联合行动，世界银行与其它利益相关者、私营部门公司、公民社会团体、以及多边和双边发展伙伴建立了伙伴合作关系。它是推动OECD《打击贿赂外国公共官员公约》（1997年）、联合国《反腐败公约》（2003年）和《采掘业透明度倡议》（EITI，2002年）以及像“林业法执行与治理”部长级程序的积极参与者。

它通过世界银行集团的私营部门投资机构—国际金融公司—努力推动私营部门公司改善治理，以通过像“全球公司治理论坛”这样的机制从供应方面解决腐败问题。世行还与若干国际反腐败机构和网络密切合作，如国际透明度组织、透明度基金伙伴、财政行动特别工作小组、以及OECD的发展援助委员会。

通过榜样发挥带头作用

世界上任何整治腐败的方案都必须从树立内部最佳做法的榜样起步。由于认识到了这一点，世行也注意从内部着手，根除本部门工作人员的利益冲突与潜在的腐败行为。2003年，世行宣布加强其高级职员的财务报告义务。目前，世行所有高级管理人员每年都必须上交一份报告，说明他们本人及其直系亲属的财务权益。

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2007年3月更新

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